Derecho comercial internacional

 

Derecho comercial internacional


El derecho mercantil internacional es un cuerpo de ley voluntariamente acordado y aplicado por naciones independientes contra individuos y organizaciones comerciales dedicadas al comercio internacional. Ningún cuerpo de ley o sistema de tribunales vincula a todas las naciones. El derecho internacional es una combinación de costumbres o normas, tratados internacionales y convenciones, como la Convención de las Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderías (CISG). La convención cubre la formación de contratos de ventas internacionales y los derechos y obligaciones de vendedores y compradores.

Hasta hace poco, uno de los acuerdos internacionales más importantes era el Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio (GATT). Sin embargo, el GATT ha sido reemplazado por la Organización Mundial del Comercio (OMC). La Unión Económica Europea (UE) y el Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN) ilustran la regionalización en la cual las naciones acuerdan subordinar sus leyes al derecho internacional “regional”. La resolución de disputas es una gran parte del derecho comercial internacional.

NATURALEZA Y ALCANCE DEL DERECHO INTERNACIONAL DE LAS EMPRESAS Una perspectiva
B. Fuentes de derecho internacional
C. Alcance del derecho internacional
Fundación DUS Legal
A. Perspectiva Prácticamente todas las grandes empresas consideran a los países extranjeros como mercados potenciales para sus productos o servicios y como fuentes de productos, materiales y mano de obra.
  1. Las naciones pueden y aceptan voluntariamente regirse por el derecho internacional para facilitar el comercio.
  2. El derecho mercantil internacional es un cuerpo de leyes reconocido por naciones independientes. Gobierna las acciones de
  a. Individuos
  segundo. Asociaciones comerciales de una forma u otra, p. Ej., Corporaciones, asociaciones, empresas conjuntas
SEGUNDO. Fuentes de derecho internacional . El derecho internacional proviene de una variedad de fuentes. Ningún cuerpo legal vincula a todas las naciones, y ningún sistema de tribunales con procesos o jurisdicciones obligatorias hace que las decisiones sean válidas y vinculantes a través de todas las fronteras nacionales. Sin embargo, el derecho internacional existe.
  1. Tres de las fuentes del derecho internacional son
  a. Normas consuetudinarias reconocidas por todas las sociedades civilizadas
  segundo. Principios generales de la ley comunes a todos los estados civilizados, por ejemplo, que el robo es ilegal
  do. Acuerdos internacionales (tratados)
  2. A continuación se incluye una lista parcial de las fuentes del derecho comercial internacional:
  a. Las aduanas entre las naciones se desarrollan a lo largo de un período de tiempo, sobre la base de las relaciones comerciales y políticas de las naciones entre sí.
  segundo. Los tratados son acuerdos formales entre naciones independientes.
  1) Las convenciones son un equivalente funcional de los tratados. Son acuerdos firmados por dos o más países. Pero están patrocinados por organizaciones internacionales, a diferencia de un país o países en particular.
  2) En 1988, los Estados Unidos se unieron a otros nueve países para adoptar la Convención de las Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderías (CISG).
  un) La CISG establece una ley sustantiva que rige la formación de contratos de ventas internacionales y los derechos y obligaciones tanto del comprador como del vendedor.
  segundo) La CIM se aplica a los contratos que no especifican la ley aplicable si el comprador y el vendedor de bienes se encuentran en diferentes países participantes.
  do) La CISG no se aplica a las transacciones del consumidor.
  do. El precedente judicial , establecido por una serie de decisiones, puede usarse como pautas para la actividad comercial.
  re. Los escritos académicos han contribuido en gran medida al cuerpo del derecho internacional.
  mi. Las organizaciones políticas internacionales contribuyen significativamente al derecho comercial internacional.
  1) Las Naciones Unidas tienen una rama judicial conocida como Corte Internacional de Justicia (CIJ) o “Corte Mundial”.
  un) El ICJ se sienta en La Haya en los Países Bajos. Tiene 15 jueces que representan los principales sistemas legales del mundo.
  segundo) Solo los países tienen acceso a la corte. Las personas privadas y las corporaciones no tienen acceso directo a la corte.
  do) Solo los países que se han sometido a la jurisdicción del tribunal pueden ser partes.
  yo) Una decisión de la CIJ se aplica solo al caso presentado. No es precedente vinculante.
  re) La CIJ puede emitir opiniones consultivas sobre derecho internacional.
  2) La Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI) se formó en 1966 como un esfuerzo para desarrollar prácticas y acuerdos comerciales estandarizados.
  3) La Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo (UNCTAD) es una organización permanente de la Asamblea General de las Naciones Unidas. Se formó en 1964 para hacer frente a la reforma del comercio internacional y la redistribución de los ingresos a través del comercio.
  F. Comunidades de comercio internacional y acuerdos comerciales . Las comunidades de comercio internacional son grupos de naciones miembros que adoptan y se adhieren a las políticas y normas comerciales comunes.
  1) La comunidad de comercio internacional más desarrollada y poderosa es la Unión Europea (UE) .
  un) La UE es crucial para los negocios estadounidenses porque, como unidad económica, es el mayor importador de productos estadounidenses en el mundo.
  segundo) Los países de la UE son una poderosa fuerza económica. La UE abarca un mercado de aproximadamente 345 millones de personas y un producto interno bruto anual combinado de aproximadamente $ 4,8 billones.
  2) Los acuerdos comerciales internacionales proporcionan una importante autoridad reguladora para las empresas dedicadas al comercio internacional.
  un) Hasta hace poco, uno de los acuerdos comerciales internacionales más importantes era el Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio (GATT) .
  yo) Conforme al GATT, los países signatarios acordaron un trato igual para todos los países miembros, negociaciones multilaterales para reducir los aranceles y la abolición de los contingentes de importación.
  segundo) El GATT ha sido reemplazado por la Organización Mundial del Comercio (OMC) , que se estableció el 1 de enero de 1995, como producto de la Ronda Uruguay de negociaciones comerciales internacionales. Es un organismo permanente con una secretaría con sede en Ginebra, Suiza.
  yo) El Acuerdo de la OMC es un conjunto permanente de compromisos de más de 120 naciones diseñado para prohibir la discriminación comercial entre los países miembros y entre los productos importados y nacionales.

  • La mayoría de las reglas del GATT siguen siendo aplicables con respecto al comercio de mercancías. El Acuerdo sobre la OMC se aplica al comercio de servicios y propiedad intelectual, así como a los bienes.
  • Además del acceso al mercado, el mandato de la OMC se extiende a las normas antidumping, subsidios y medidas compensatorias, licencias de importación, reglas de origen, barreras técnicas al comercio, medidas sanitarias, protección de emergencia contra importaciones (“salvaguardias”) e inspección previa a la expedición.
  • La OMC establece un mecanismo multilateral de solución de diferencias. Si las consultas bilaterales y los esfuerzos de mediación fracasan, se establece un panel para examinar el caso y hacer recomendaciones. Si se encuentra una violación, la represalia comercial del querellante contra un país infractor puede ser aprobada si ese país no cumple con las recomendaciones.
  do) El Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN) . El TLCAN, al igual que la UE, ilustra la regionalización, mediante la cual los gobiernos soberanos permiten que ciertos aspectos de su legislación nacional pasen a ser secundarios al derecho internacional “regional”. Este proceso incluye renunciar a algunas funciones del gobierno a un gobierno regional.
  yo) El TLCAN abarca los EE. UU., Canadá y México, un mercado de aproximadamente 370 millones de personas y un producto interno bruto combinado de aproximadamente $ 6.3 billones, y por lo tanto es el bloque comercial más grande del mundo.
  ii) El TLCAN elimina las barreras al flujo de bienes, servicios e inversión dentro del área comercial durante un período de 15 años.
  iii) Al igual que la UE, el TLCAN incorpora leyes laborales, leyes ambientales y leyes de protección al consumidor, además de las leyes comerciales y arancelarias.
  iv) Distinga a una comunidad comercial de un acuerdo comercial. La UE establece una política económica común para el comercio y la inversión dentro de la comunidad, así como un arancel externo común. La UE también ha propuesto una política monetaria y exterior común. Las partes del TLCAN no lo han hecho.
  v) Canadá es el socio comercial más grande de los Estados Unidos. La economía de México (el tercer socio comercial más grande de los Estados Unidos) está subdesarrollada y desesperada por la inversión extranjera.
  vi) Los defensores del TLCAN consideran que la región de comercio en su conjunto está desarrollando costos laborales comparativos para reducir los costos de producción. Las preocupaciones de los opositores incluyen el uso del acuerdo para evitar las salvaguardas impuestas por el empleo de EE. UU. Y las regulaciones medioambientales.
DO. Alcance del derecho internacional . Una empresa que planifica una transacción comercial internacional debe reconocer el amplio alcance del derecho internacional que afecta la transacción. Existen tres grandes categorías de consideraciones legales, generalmente referidas como el clima legal internacional, el clima legal nacional y el clima transaccional.
  1. El clima legal internacional . El clima legal internacional consiste en aquellas reglas e instituciones internacionales que pueden afectar la transacción, por ejemplo, la Organización Mundial del Comercio y el Banco Mundial.
  2. El clima legal nacional . El clima legal nacional consiste en las leyes y las instituciones del país o países en particular que tienen jurisdicción sobre la transacción; por ejemplo, una transacción de exportación se ve afectada por las leyes tanto del país exportador como del país importador.
  a. La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) ilustra una ley estadounidense que forma parte del clima legal nacional que afecta las transacciones internacionales que involucran a entidades estadounidenses.
  1) Prohíbe el pago (secreto) de fondos corporativos para influir en actos discrecionales de personas en su calidad de funcionarios de gobiernos extranjeros (sobornos) e impone requisitos de mantenimiento de registros.
  2) Las entidades sujetas a la ley (y sus funcionarios, directores, empleados u otros agentes) están sujetas a sanciones civiles y penales por violaciones.
  3) La FCPA se analiza en el Reglamento Federal de Valores.
  3. El clima transaccional . El clima transaccional consiste en las reglas que las partes han acordado que regirán la transacción en sí, por ejemplo, ley contractual, cartas de crédito. NOTA: Al planear cualquier transacción internacional, uno debe asegurarse de que los tres climas permitan que la transacción continúe según lo previsto por las partes.
RE. Fundación Legal de EE . UU . La Cláusula de Supremacía de la Constitución de los Estados Unidos somete a los Estados a promulgaciones del Congreso de los Estados Unidos y a los tratados.
  1. La Cláusula de Comercio otorga autoridad al Congreso para regular el comercio con naciones extranjeras.
  a. Los estados, en general, no tienen autoridad directa para regular o participar en el comercio exterior.
  segundo. Una ley estatal o local, incluso si no es constitucionalmente inadecuada o inválida (por ejemplo, en conflicto con un tratado válido), es inconstitucional si carga indebidamente el comercio exterior.
  2. El Presidente, con la aprobación del Senado, tiene poder para celebrar tratados.
  a. Los Estados no pueden celebrar tratados con naciones extranjeras.
  3. Si un tratado y una promulgación legislativa entran en conflicto, prevalece el más reciente.
  4. Los acuerdos ejecutivos , entre el presidente y los jefes de otras naciones, reemplazan las leyes estatales.
  5. Ni los gobiernos federales ni estatales pueden gravar las exportaciones a otros países.
  a. Sin embargo, el Presidente puede restringir las exportaciones en interés de la seguridad nacional.
  6. Para un análisis más detallado de los fundamentos legales de las leyes federales y estatales que afectan las transacciones internacionales, consulte el Capítulo 4, Ley Constitucional.

TRANSACCIONES COMERCIALES EN EL MERCADO INTERNACIONAL A. Presencia y progresión
B. Métodos de transacción de negocios internacionales
C. Zonas de Comercio Exterior (Zonas Francas)
D. Leyes antimonopolio de los Estados Unidos en el entorno internacional
A. Presencia y Progresión . Varios métodos para realizar transacciones con (entidades en) un país extranjero están disponibles para las empresas estadounidenses. Se debe considerar cuidadosamente la posibilidad de inversión directa y licencias internacionales. Los exportadores exitosos pueden progresar naturalmente de los segundos a los primeros.
  1. La mera presencia de un distribuidor local o la transferencia de tecnología doméstica a través de un acuerdo de licencia a menudo es la clave para mejorar las ventas en el extranjero, y puede formar la base de una estrategia para la entrada y el desarrollo del mercado.
SEGUNDO. Métodos de Transacción de Negocios Internacionales . Una empresa que busca ingresar o aumentar transacciones comerciales que cruzan fronteras internacionales debe considerar varios medios para ingresar a dichos mercados. Algunos de los más comunes se discuten a continuación.
  1. Ventas extranjeras directas . El enfoque más simple y tal vez menos arriesgado es que un fabricante nacional venda directamente a un comprador extranjero ( exportación ).
  a. Normalmente, se utiliza una carta de crédito irrevocable para garantizar el pago.
  segundo. En este contexto, una carta de crédito es una promesa escrita de un banco u otra persona (emisor) realizada a pedido de un comprador de que el emisor respetará los giros u otras demandas de pago cuando el vendedor cumpla con las condiciones especificadas en la carta.
  1) EJEMPLO: un importador alemán negocia comprar computadoras de un fabricante estadounidense. Este último es reacio a contratar con un comprador extranjero desconocido. El vendedor desea la seguridad de que el comprador pagará por los bienes. El importador se pone en contacto con un banco emisor local que tiene una relación de trabajo con un banco confirmador en los Estados Unidos. El importador contrata con el banco emisor una carta de crédito documentario irrevocable. Mediante la carta de crédito, el banco emisor acuerda pagar el precio de compra al banco confirmador estadounidense cuando presente documentos de conformidad específicos (que evidencian el envío de bienes que se ajustan al contrato). Cuando el banco confirmante presenta estos documentos, el banco emisor está obligado contractualmente a pagar el precio de compra al banco confirmante. Esta obligación es independiente e independiente del contrato de venta subyacente entre el fabricante exportador y el comprador importador.
  do. Consulte el Capítulo 17 para ver un diagrama ilustrativo de una transacción que involucra una carta de crédito.
  2. Licencias y franquicias . Una empresa estadounidense puede vender derechos de propiedad, derechos de propiedad intelectual en particular, a compradores seleccionados en otro país. Esto generalmente se logra mediante un acuerdo de licencia. Una licencia le permite al licenciatario explotar el tema de la licencia para un propósito específico y por un tiempo específico.
  a. EJEMPLO: supongamos que una empresa estadounidense posee cierta tecnología de producto única o derechos de patente para un producto innovador o técnica de fabricación. La empresa estadounidense vende el derecho de usar esa tecnología o patente a un negocio en otro país. El negocio extranjero usualmente acepta pagar regalías a cambio de la licencia para usar la tecnología o patente.
  segundo. Sin embargo, a menos que se acuerde lo contrario, todos los demás derechos son retenidos por el propietario de la propiedad intelectual.
  3. Distribuciones . Una entidad comercial doméstica puede celebrar un acuerdo mediante el cual acepta comercializar sus productos a través de los esfuerzos de ventas de un distribuidor con sede en el extranjero.
  a. Típicamente, un distribuidor es libre de desarrollar el mercado objetivo de la manera que lo considere apropiado; es decir, es libre de comprar y vender por cuenta propia, mantener inventarios y vender a los precios que establece.
  segundo. Los distribuidores extranjeros a veces reciben protección adicional bajo la ley local. Comercializar un producto por medio de un distribuidor puede limitar la exposición del proveedor a las leyes locales tributarias y laborales.
  4. Inversión extranjera directa . Una corporación doméstica puede realizar negocios internacionales a través de una subsidiaria ubicada en el país extranjero.
  a. Una corporación subsidiaria, típicamente, es aquella cuyas acciones (típicamente, la mayoría de las acciones con derecho a voto, es decir,> 50%) que representan el control de la corporación son propiedad de otra corporación (el padre).
  5. Sucursales Una rama puede conceptualizarse como un híbrido de inversión y ventas extranjeras directas. La sucursal no es una entidad separada, sino que es una extensión de la empresa nacional (por ejemplo, EE. UU.) (Por ejemplo, una empresa) en un país anfitrión (es decir, extranjero).
  a. La empresa puede establecer un sitio operacional en un país de acogida, lo que requiere una inversión directa en, por ejemplo, lo siguiente:
  1) Una investigación y una instalación experimental
  2) Una planta de fabricación para ventas locales y / o exportación
  3) Una operación que establece un mercado y ventas para sus productos y / o los de otras empresas
  segundo. Los factores relevantes para operar en un país anfitrión utilizando una sucursal incluyen los siguientes:
  1) El control no calificado es ejercido por una sucursal en comparación con las operaciones de una subsidiaria.
  2) La forma de una entidad legal separada no está presente para limitar la responsabilidad contractual o extracontractual.
  3) Los riesgos de pérdida debido a cambios en los gobiernos del país anfitrión son similares a los asociados con la inversión directa.
  6. Una empresa conjunta . El único medio legal o político para invertir directamente en un país extranjero puede ser realizar una empresa conjunta con una entidad extranjera ubicada dentro del país extranjero. Aunque una empresa conjunta generalmente se considera como una asociación, se puede contratar a través de una corporación u otra forma de organización.
DO. Zonas de Comercio Exterior (Zonas Francas) . Las ZF, en efecto, son un mecanismo para eximir de la regulación aplicable (por ejemplo, impuestos) a la actividad realizada dentro de la jurisdicción territorial de los Estados Unidos pero relacionada con el comercio internacional.
  1. Técnicamente, las ZF son instalaciones operadas como servicios públicos por corporaciones públicas o privadas para promover el comercio internacional.
  2. Las ZF son grandes áreas definidas con acceso restringido que se consideran fuera del territorio de los EE. UU. (Aduanas).
  3. Los bienes y las mercancías ingresan en una zona franca sin estar sujetos a aranceles aduaneros o impuestos indirectos federales.
  4. Los productos y mercancías de fuentes extranjeras pueden almacenarse, procesarse y / o fabricarse dentro de la zona franca sin estar sujetos a derechos de aduana o impuestos.
  5. Las mercancías de fuentes extranjeras están sujetas a tales impuestos y deberes solo si son enviadas desde la zona franca a los mercados estadounidenses.
  6. Si los bienes o productos se exportan (o envían) de la zona franca a un país extranjero, no se imponen aranceles o impuestos directamente con respecto a los productos.
  7. Por lo tanto, las zonas francas fomentan mayores oportunidades de empleo para los estadounidenses, mercados para productos de empresas estadounidenses (por ejemplo, mediante su uso en el almacenamiento y / o procesamiento) y, por lo tanto, mayores recursos financieros en las comunidades locales y en la nación.
RE. Leyes antimonopolio de los Estados Unidos en el entorno internacional . Las leyes antimonopolio de los Estados Unidos tienen una aplicación radical. (Consulte el Capítulo 36, Antimonopolio).
  1. La Sección 1 de la Ley Antimonopolio de Sherman estipula el efecto extraterritorial de las leyes antimonopolio de los EE. UU.
  a. La Ley Sherman fue aprobada en 1890 para impedir actos anticompetitivos como la fijación de precios y la conspiración para restringir el comercio.
  1) La Ley Clayton fue aprobada en 1914 para enmendar y aclarar la Ley Sherman.
  un) La ley antimonopolio modificada se aplica a personas y corporaciones fuera de los límites de los Estados Unidos.
  segundo. El Congreso tomó medidas para aclarar el alcance extraterritorial de la legislación antimonopolio estadounidense mediante la promulgación de la Ley de Mejoras Antimonopolio de Comercio Exterior de 1982.
  1) El acto limita la aplicación extraterritorial de la ley antimonopolio a situaciones en las que la conducta tiene un efecto directo, sustancial y razonablemente previsible en las actividades de importación o exportación en los Estados Unidos.
  2. En general, los tribunales estadounidenses no ejercerán jurisdicción y aplicarán leyes antimonopolio a menos que se demuestre que la presunta violación tiene un efecto sustancial en el comercio de los EE. UU.
  a. Ciertos tipos de actividades restrictivas son inherentemente anticompetitivas como una cuestión de derecho. Dicha violación per se puede consistir en un acuerdo entre una empresa estadounidense y una extranjera con respecto a
  1) Restricción en la distribución de bienes
  2) Fijación de precios
  3) Control de producción
  segundo. La parte perjudicada, incluso un ciudadano extranjero, entidad comercial o gobierno extranjero, tiene derecho a presentar una demanda por daños triples (tres veces el monto que un tribunal o un jurado normalmente encontraría una parte con derecho) en los tribunales de los Estados Unidos contra la parte o partes que han participado en prácticas comerciales en violación de la ley antimonopolio de los EE. UU.
RESOLUCIÓN INTERNACIONAL DE DISPUTAS A. Incertidumbre y riesgo de pérdida
B. Elección de Derecho / Foro
C. Arbitraje
D. Barreras a los recursos legales
A. Incertidumbre y riesgo de pérdida . El riesgo de disputa es inherente a cualquier transacción comercial, ya sea extranjera o nacional. Sin embargo, un cambio repentino en las circunstancias políticas o económicas puede someter a una empresa a una mayor pérdida en el contexto internacional.
  1. A pesar de las precauciones elaboradas, surgen disputas. Algunas variables y técnicas que pueden ser consideradas y utilizadas en previsión de posibles disputas se discuten a continuación.
SEGUNDO. Elección de Derecho / Foro . Cada parte en una disputa, ya sea extranjera o nacional, busca que la disputa se resuelva de la manera más rápida, predecible y económica posible. Muchos factores afectan el resultado de una disputa, pero dos factores que las partes pueden controlar desde el principio son la elección del foro que escuchará la disputa y la elección de la ley que se aplicará.
  1. Para garantizar que una disputa se resuelva de manera coherente con la intención de las partes, pueden estipular expresamente en su acuerdo escrito qué cuerpo legal específico se aplicará en caso de una disputa.
  a. EJEMPLO 1: Este acuerdo se regirá e interpretará y se hará cumplir de acuerdo con las leyes del Estado de Florida y, en particular, sin limitar la generalidad de lo anterior, de conformidad con los términos del Código Comercial Uniforme vigente en el estado de Florida.
  segundo. EJEMPLO 2: Este acuerdo se regirá e interpretará en todos los aspectos de acuerdo con la legislación canadiense.
  2. Si las partes no eligen expresamente o implícitamente un cuerpo legislativo gobernante, el tribunal que resuelva la disputa deberá referirse a sus propios principios de elección de ley para determinar qué ley aplicará.
  3. La aplicabilidad de las cláusulas de elección de ley varía de un país a otro.
  4. Del mismo modo, una cláusula de selección de foro tiene la intención de proporcionar certeza al proceso de resolución de disputas. A diferencia de una cláusula de elección de ley, que puede permitir a las partes identificar qué ley regirá, una cláusula de elección de foro representa el acuerdo de las partes sobre dónde litigarían las disputas que de otro modo no se resolverían.
  a. Una cláusula de selección de foro puede imponer a una o ambas partes los riesgos y la carga de llevar a cabo un litigio en tribunales desconocidos que pueden usar un sistema desconocido.
  segundo. Al seleccionar el foro, las partes deben evaluar una variedad de problemas, incluidos
  1) ¿Qué foro tiene una reputación de imparcialidad?
  2) ¿Qué foro litiga muchos problemas similares?
  3) ¿Qué foro tiene experiencia en asuntos internacionales?
  do. Teóricamente, el foro que mejor puede aplicar la ley de un país o estado determinado es un tribunal ubicado en ese país o estado; por ejemplo, un tribunal de los Estados Unidos que aplique la ley de los Estados Unidos teóricamente proporcionaría un resultado más rápido, coherente y predecible, a un costo menor, en comparación con un tribunal japonés que aplica la ley estadounidense. Es bastante común que los acuerdos internacionales especifiquen un tribunal en el país (y posiblemente el estado) que es el origen de la elección de la ley.
  re. En general, la ley que rige la aplicabilidad de la cláusula de selección de foro es la ley del foro en el que una parte busca hacer cumplir dicha cláusula.
DO. Arbitraje El entorno general en el que se proponen y tramitan los negocios internacionales proporciona una previsibilidad limitada. La resolución de disputas por litigios en los tribunales puede ser costosa y no producir un resultado consistente con las expectativas razonables de las partes. Hacer cumplir los juicios legales puede verse obstaculizado. El arbitraje es un medio para que las partes mejoren su capacidad para garantizar los beneficios de sus negocios y para reducir los costos generales de transacción.
  1. Acuerdo. Al celebrar (contratos para participar) transacciones internacionales, las partes con frecuencia también celebran acuerdos para someter cualquier disputa al arbitraje y estar sujetos al resultado. Las partes pueden estipular elementos tales como
  a. Identidad y / o calificaciones del (panel de) árbitro (s) o una (tercera) parte u organización para nombrar al árbitro (s)
  segundo. La ley (de un estado o país) que se aplicará al interpretar los derechos y obligaciones subyacentes (contractuales o de otro tipo) de las partes
  do. El lugar donde se escuchará el arbitraje
  re. Reglas de procedimiento para iniciar el proceso de arbitraje y conducir las audiencias
  mi. Cualquier límite particular que restrinja la discreción del árbitro (por ejemplo, asuntos no sujetos a arbitraje, condiciones bajo las cuales una cláusula de daños liquidados podría ser ignorada, si es que lo hace)
  F. Otros asuntos, como la asignación de costos de arbitraje o la identidad de un fondo (por ejemplo, póliza de seguro o fianza) para satisfacer o asegurar cualquier adjudicación o directiva del árbitro (s)
  2. Reglas de la CNUDMI. Las organizaciones han desarrollado conjuntos de reglas para llevar a cabo el arbitraje. Las partes de un acuerdo de arbitraje pueden incorporar, por referencia, un conjunto de reglas que rijan. Las reglas de la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI) son un ejemplo.
  3. Aplicación. La ley nacional del país donde se solicita la ejecución de un laudo arbitral o una directiva (no se cumple voluntariamente) debe proporcionar procedimientos para la ejecución.
  a. Muchos países han adoptado la Convención de las Naciones Unidas sobre el Reconocimiento y la Ejecución de las Sentencias Arbitrales Extranjeras. Los países signatarios acuerdan hacer cumplir los acuerdos de arbitraje (y las adjudicaciones conforme a ellos).
  1) Sin embargo, no exige la ejecución de un laudo contrario a la política pública del país.
  2) Estados Unidos es parte de la convención.
  segundo. El Tribunal Supremo ha establecido un acuerdo exigible para arbitrar un asunto, a pesar de que el problema era uno cuya resolución finalmente no estaba legalmente sujeta a la disposición de las partes. Por lo tanto, el Tribunal ejecutó una cláusula de arbitraje de manera que, como entre las partes, las demandas antimonopolio de los Estados Unidos se resolverían en el arbitraje. La cláusula estipula: “Todas las disputas, controversias o diferencias que puedan surgir entre las partes como resultado de este Acuerdo o por su incumplimiento se resolverán finalmente mediante arbitraje en Japón de conformidad con las normas y regulaciones del Arbitraje Comercial de Japón. Asociación.”
RE. Barreras a los recursos legales . En el entorno internacional, varias doctrinas, principios y bases legales a veces obstaculizan los recursos legales disponibles para las partes en transacciones intranacionales. Dos defensas comúnmente invocadas por los litigantes extranjeros privados y los gobiernos extranjeros son el Acta de la Doctrina del Estado y la Doctrina de la Inmunidad Soberana.
  1. El Acta de la Doctrina del Estado es una doctrina de derecho internacional que impide que los tribunales de un país juzguen disputas políticamente sensibles que requerirían que los tribunales examinen la validez de los actos públicos llevados a cabo por un gobierno extranjero reconocido dentro de su propio territorio.
  2. Doctrina de Inmunidad Soberana . Los tribunales nacionales de algunos países se abstienen, de acuerdo con esta doctrina, de ejercer jurisdicción sobre actos del gobierno de otro país. Un soberano extranjero generalmente es inmune a (la mayoría de los tipos de) demanda en los Estados Unidos.
  a. Esta doctrina demuestra una política de los tribunales estadounidenses para respetar la autonomía de los estados extranjeros.
  segundo. Ley de Inmunidades Soberanas Extranjeras (FSIA) . Estados Unidos, en 1976, adoptó estatutariamente una política de inmunidad soberana calificada, mediante la promulgación de la ley FSIA. La FSIA rige exclusivamente las demandas contra naciones extranjeras (incluidas sus subdivisiones políticas e instrumentalidades) en tribunales federales y estatales.
  1) Según la FSIA, una nación extranjera es inmune a la demanda en tribunales estadounidenses, a menos que haga una de las siguientes cosas:
  un) Renuncia a la inmunidad (expresamente o implícitamente)
  segundo) Se involucra en actividades comerciales (de las cuales surge el juicio) en una de dos formas:
  yo) Dentro de los Estados Unidos
  ii) Fuera de los Estados Unidos que produce un efecto directo dentro de los Estados Unidos
  2) La actividad comercial no es una construcción definitivamente clara. Sin embargo, es una actividad cuya naturaleza tiende a ser realizada por personas privadas y no está particularmente dentro del ámbito de los gobiernos, por ejemplo, la negociación de acciones de compañías privadas que cotizan en la Bolsa de Nueva York.
  un) El propósito del gobierno para participar en la actividad no es determinante, por ejemplo, para obtener ingresos para pagar la deuda pública al FMI.
  3. Tanto el Acta de la Doctrina del Estado como la Doctrina de la Inmunidad Soberana se aplican generalmente en casos de expropiación y confiscación.
  a. La expropiación ocurre cuando un gobierno confisca un negocio privado o bienes de propiedad privada para un propósito público y otorga una compensación “adecuada”.
  segundo. Una confiscación ocurre cuando hay una toma sin un propósito público apropiado o sin una indemnización suficiente.
  do. Enmienda Hickenlooper . La Enmienda Hickenlooper a la Ley de Asistencia Exterior de 1962 requiere que el Presidente suspenda la asistencia (incluida la ayuda económica) a cualquier nación cuando su gobierno expropie bienes de un ciudadano estadounidense sin una compensación adecuada.
  1) Cualquier interferencia no compensada significativa con los derechos de propiedad puede desencadenar la ley, por ejemplo, impuestos confiscatorios.
  2) Se puede reanudar la asistencia cuando el Presidente esté convencido de que se han implementado los pasos adecuados para devolver la propiedad (p. Ej., Al eliminar un control confiscatorio) o pagar una compensación adecuada.
  4. Actos ejecutivos . La Oficina del Presidente (figurativamente) representa a los Estados Unidos como agente en el trato con otras naciones. El Departamento de Estado y el Secretario de Estado actúan como agentes del poder ejecutivo en este tipo de transacciones y en la ejecución de la política exterior.
  a. En la conducta cotidiana de las relaciones exteriores y / o en la ejecución de normas legales reconocidas (por ejemplo, la FSIA), el Departamento de Estado y / u otros elementos del poder ejecutivo pueden actuar para alterar una resolución judicial de otro tipo que de otro modo estaría permitida. que surge de una transacción internacional.
  segundo. Así, por ejemplo, el propio Departamento de Estado podría (o ayudar a un gobierno extranjero) intentar detener una sentencia legal válida de otro modo obtenida por un ciudadano estadounidense contra un gobierno extranjero sobre la base de irritación de relaciones exteriores o inmunidad soberana; o podría ayudar al gobierno extranjero a demandar al ciudadano estadounidense.
  do. De lo contrario, la acción ejecutiva podría influir indirectamente en la resolución de problemas derivados de transacciones internacionales. Por lo tanto, por ejemplo, las órdenes ejecutivas que restringen la exportación de ciertos bienes o productos básicos después de la formación del contrato pueden dar como resultado la pérdida de beneficios y los daños consecuentes no recuperables en virtud de las cláusulas contractuales.
  5. Limitaciones contractuales . Para controlar la responsabilidad potencial de las partes en las transacciones comerciales internacionales en un entorno que puede producir resultados impredecibles debido a variables políticas, regulatorias y de otro tipo variables y cambiantes, las cláusulas de los contratos de protección pueden tener un papel más importante que en un entorno intranacional.
  a. Las cláusulas de indemnización por daños y perjuicios pueden limitar la responsabilidad entre las partes en cuanto a los posibles impedimentos previsibles específicos para el cumplimiento total del contrato u otras pérdidas derivadas del mismo.
  segundo. Las cláusulas de fuerza mayor asignan la responsabilidad potencial y el riesgo de pérdida por eventos que escapan al control de las partes, generalmente imprevistos en el momento de la formación del contrato, que podrían impedir materialmente el cumplimiento total del contrato. Tal cláusula podría ser más expansiva en cobertura que una análoga en un entorno intranacional. Podría abordar tales eventualidades como
  1) Fuego, inundación, tormenta, etc.
  2) Interrupción del transporte
  3) Guerra, embargo
  4) Expropiación por parte del gobierno
  5) Acción gubernamental tal como regulación (restricción) de exportación y / o importación NOTA: Mediante la asignación contractual de los riesgos de pérdida, las partes pueden identificar la exposición y los costos del desempeño del contrato al estimar y / o asignar recursos a seguros propios y / o de terceros.
  do. Otras cláusulas . Algunos ejemplos de otras disposiciones contractuales que sirven para asignar riesgos y costos y / o mejorar la previsibilidad, como las cláusulas de elección de ley, se han discutido anteriormente.
  6. La cortesía es un principio que a veces se refiere a los tribunales al limitar los recursos legales con respecto a las transacciones internacionales.
  a. La cortesía se refiere a las costumbres y prácticas observadas en los asuntos internacionales como una cuestión de cortesía, en contraste con la constitución del derecho internacional consuetudinario.
  1) El alcance de aplicación de comity es algo indefinido.
  segundo. Las costumbres y prácticas basadas en la cortesía se justifican o explican como derivadas del respeto mutuo y la consideración entre los países, más que como un resultado derivado de estándares legales.
  do. Sin embargo, el principio de cortesía puede ser una base explícita o no establecida para una norma legal (por ejemplo, un tratado) o una acción basada en un principio legal (por ejemplo, una acción legal del Secretario de Estado que impida la ejecución de un recurso).
  re. Además, un acto o exención supuestamente o aparentemente basado en cortesía o civilidad podría, no obstante, haber sido requerido por una norma legal, por ejemplo, la Convención de Ginebra, en ausencia de dicha base.

DINERO Y DERECHO INTERNACIONAL DEL NEGOCIO A. Moneda, cambio y controles
B. FMI / Banco Mundial
C. Bancos regionales y otros
A. Moneda, cambio y controles . Una de las principales preocupaciones de una persona de negocios en una transacción comercial internacional es la seguridad de que la compensación se recibirá en la moneda aceptable en su país o en un medio fácilmente convertible a esa moneda, por ejemplo, dólares.
  1. Ninguna autoridad central controla un sistema monetario mundial. Sin embargo, desde 1944, 44 naciones que comprenden la mayoría de las naciones comercialmente activas han formulado un acuerdo sobre las relaciones entre las monedas y las instituciones monetarias internacionales.
  2. El término repatriación se usa para describir la conversión de fondos mantenidos en un país extranjero a otra moneda y su transferencia fuera de ese país.
SEGUNDO. FMI / Banco Mundial . Tanto el Fondo Monetario Internacional (FMI) como el Banco Internacional para la Reconstrucción y el Desarrollo (Banco Mundial) se formaron en 1944 en una conferencia celebrada en Bretton Woods, New Hampshire.
  1. Los propósitos generales de ambos fueron alentar la reconstrucción de la posguerra y proporcionar una nueva estabilidad cambiaria en el sistema monetario mundial.
  2. El objetivo del FMI era, entre otras cosas, estabilizar los tipos de cambio y ayudar a los países con su balanza de pagos.
  a. Los países miembros contribuyeron a un grupo para adquirir las reservas necesarias.
  segundo. Las reservas permiten que un país pida dinero prestado a otros miembros del FMI o al propio FMI con el fin de estabilizar la relación de su moneda con otras monedas del mundo. Esto se logra a través de un complejo sistema de préstamos.
  3. El Banco Mundial se diseñó específicamente para facilitar los préstamos de los países con superávit de capital, por ejemplo, los EE. UU., A los países que necesitan inversión extranjera para la reurbanización económica después de la Segunda Guerra Mundial.
  4. El Grupo del Banco Mundial tiene tres instituciones principales:
  a. El Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento (BIRF)
  segundo. La Asociación Internacional de Fomento (IDA)
  do. La Corporación Financiera Internacional (CFI)
DO. Bancos Regionales y Otros . Tal vez debido al éxito del FMI y el Banco Mundial, se han realizado algunos esfuerzos regionales para estabilizar las relaciones y facilitar los bancos de desarrollo multinacionales.
  1. Los bancos regionales de desarrollo ofrecen garantías de préstamos y brindan asistencia técnica en la preparación, evaluación y ejecución de planes de desarrollo para estados miembros desarrollados y en desarrollo.
  2. La agregación del FMI, el Banco Mundial y los bancos regionales de desarrollo se denomina libremente el Sistema Monetario Internacional.
  a. El propósito principal del Sistema Monetario Internacional es la estabilidad de los valores monetarios en todo el mundo.

http://web.archive.org/web/20050920122750/http://www.outlawslegal.com:80/refer/int-bus.htm

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